中山市引進培育創(chuàng)新科研團隊管理辦法
第一章 總則
第一條 【總體定位】為全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹落實習近平總書記視察廣東重要講話和重要指示批示精神，把科技自立自強作為發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，深入實施我市人才強市戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，重點引進培育一批自然科學、工程技術等領域的高層次創(chuàng)新科研團隊（以下簡稱“科研團隊”），加大海外引才引智力度，發(fā)揮高層次科研團隊對中山經(jīng)濟高質量崛起的創(chuàng)新引領作用，努力將中山打造成為粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心重要承載區(qū)和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化基地，根據(jù)《關于進一步集聚創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的若干意見》(中山發(fā)〔2017〕2號)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 【實施原則】組織實施引進培育科研團隊計劃應遵循以下原則：
（一）堅持黨管人才原則；
（二）服務中山市重大發(fā)展戰(zhàn)略；
（三）引領支撐中山市產(chǎn)業(yè)轉型升級；
（四）突出“高精尖缺”導向；
（五）注重公平公正科學。
第三條 【資金共擔方式】科研團隊的資助經(jīng)費由市、鎮(zhèn)街按1：1比例共同負擔。市級資助經(jīng)費從中山市科技人才發(fā)展專項資金列支。
第二章 職責分工
第四條 【市人才工作領導小組職責】市人才工作領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導實施引進培育科研團隊計劃，研究審定科研團隊項目立項等重大事項。
第五條 【市人才辦職責】市人才工作領導小組辦公室（以下簡稱“市人才辦”）負責指導科研團隊引進培育工作。
第六條 【市科技局職責】市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）負責制定、修訂本辦法，具體實施引進培育科研團隊計劃，負責專項資金預算申報，組織開展項目申報、評審、提出立項建議、預算執(zhí)行、考核驗收等重點環(huán)節(jié)工作，對項目執(zhí)行情況進行監(jiān)督管理，及時向市人才辦報備重要工作情況。
第七條 【市財政局職責】市財政局負責協(xié)助市科技局辦理市級專項資金撥付、組織實施專項資金績效管理和財政監(jiān)督檢查等，協(xié)同市科技局制定、修訂本辦法。
第八條 【項目主管部門職責】科研團隊項目根據(jù)用人單位隸屬情況實行歸口管理。項目主管部門負責所轄（屬）項目的審查推薦，負責對所轄（屬）用人單位和入選科研團隊項目的團隊成員在崗情況、項目實施執(zhí)行情況、資金使用情況等進行日常監(jiān)督、管理及服務，并配合做好履約評估、績效評價、考核驗收等工作。
第九條 【用人單位職責】用人單位是科研團隊項目申報和團隊成員管理服務的責任主體，應當履行合同約定，按規(guī)定做好以下工作：
（一）對提交材料的真實性、合法性、有效性進行審核把關；
（二）做好入選團隊成員的日常管理服務工作，督促入選團隊成員履行合同約定，為入選團隊成員提供必要的支撐保障條件；
（三）建立健全內(nèi)控制度，規(guī)范財政資金使用管理，配合做好考核驗收等工作；
（四）做好相關重要信息的保密以及人才安全風險評估、防范等工作；
（五）其他與本單位入選團隊成員履約和項目實施相關的重要工作。
第十條 【入選團隊成員職責】入選團隊成員應當履行合同約定，并按規(guī)定做好以下工作：
（一）確保并承諾申報材料真實、合法、有效；
（二）主動披露知識產(chǎn)權、保密約定、兼職取酬、競業(yè)禁止、曾經(jīng)承擔項目、曾經(jīng)獲得人才稱號等相關重要信息；
（三）履行來中山工作時間承諾，按期完成各項任務目標，配合做好日常管理、考核驗收等工作；
（四）配合用人單位和管理部門做好與項目實施、監(jiān)督管理相關的其他重要工作。
第三章 引進對象與條件
第十一條 【引進對象和分類】重點圍繞生物醫(yī)藥、新一代信息技術、高端裝備制造、人工智能、新能源與節(jié)能技術等新興產(chǎn)業(yè)領域，進一步吸引海內(nèi)外高層次創(chuàng)新人才來我市工作，引進培育一批高層次科研團隊，為優(yōu)化我市經(jīng)濟結構、實現(xiàn)經(jīng)濟高質量崛起提供堅強的人才保障和智力支撐。探索支持粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新人才開展跨境科技創(chuàng)新合作，促進創(chuàng)新團隊項目來我市孵化和成果轉化。
引進對象分為基礎研究類、產(chǎn)業(yè)化類和投融資類三類：
（一）基礎研究類：面向高校、科研院所開展基礎研究。
（二）產(chǎn)業(yè)化類：面向企業(yè)、高校和科研院所開展關鍵核心技術攻關、科研成果轉化及產(chǎn)業(yè)化。
（三）投融資類：面向獲得風險投資機構股權投資的高新技術企業(yè)開展關鍵核心技術攻關、科研成果轉化及產(chǎn)業(yè)化。
第十二條 【申報條件】申請科研團隊項目資助應符合以下條件：
（一）申請單位是在中山市內(nèi)注冊、具有獨立法人資格的單位。
（二）科研團隊包括1名帶頭人和3名及以上核心成員，團隊成員應具有良好的道德品質和職業(yè)操守，具備較強的創(chuàng)新能力，團隊研究水平和成果居本領域、本行業(yè)前列，科研成果創(chuàng)新性突出或產(chǎn)業(yè)前景好。
（三）團隊成員中，具有博士學位、正高級專業(yè)技術職稱或入選省級以上重大人才工程項目的人員合計不少于2名。
（四）團隊成員平均年齡不超過55歲，其中，帶頭人年齡不超過65歲。
（五）項目實施期內(nèi)，團隊成員須有一半或以上全職在中山工作；兼職的團隊成員在中山工作時間年均達到3個月或以上。全職的團隊成員，如尚未與用人單位簽訂正式勞動合同，須簽訂意向性合同，并承諾入選后3個月內(nèi)簽訂正式勞動合同并到崗。
（六）基礎研究類團隊，項目實施周期一般為5年，需獲得國家級創(chuàng)新平臺、高校或科研院所的公函推薦，或2名以上中國科學院、中國工程院院士專家聯(lián)名舉薦，用人單位可不配套自籌資金。
（七）產(chǎn)業(yè)化類團隊，項目實施周期一般為5年，用人單位自籌資金與財政資金比例原則上不低于1:1。
（八）投融資類團隊，項目實施周期一般為3年，用人單位為成立2年以上的高新技術企業(yè)，獲得風險投資機構的股權投資額應不低于3000萬元，投資的風險投資機構應已在股權投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)或基金證券協(xié)會備案，且遵循回避原則。
第十三條 【資助額度】基礎研究類和產(chǎn)業(yè)化類團隊項目屬于事前資助項目，投融資類團隊項目屬于事后補助項目。
（一）基礎研究類：單個項目資助額度最高500萬元。
（二）產(chǎn)業(yè)化類：單個項目資助額度最高2000萬元。
（三）投融資類：單個項目補助額度最高3000萬元。
第四章 項目申報
第十四條 【發(fā)布通知】市科技局加強形勢分析研判，適時發(fā)布申報通知，明確申報條件、資助標準、申報方式和申報程序。
第十五條 【合規(guī)性審查和征信核查】用人單位和項目主管部門做好申報材料真實性、合法性、有效性及引才安全風險的評估把關。市科技局對申報對象進行征信核查，發(fā)現(xiàn)存在不符合申報要求、弄虛作假、存在重大引才安全風險、征信核查不通過等問題的，取消申報對象、用人單位申報資格。
第五章 評審組織
第十六條 【組織形式】由市科技局或市科技局委托的第三方專業(yè)機構組織開展評審工作。
第十七條 【專家遴選】項目評審需要5名或以上的單數(shù)專家組成專家組。其中，產(chǎn)業(yè)化類和投融資類團隊項目評審專家中，風險投資領域專家占比不低于50%。
第十八條 【兩輪評審與入庫培育】項目需經(jīng)“集中會議答辯評審”和“現(xiàn)場考核綜合評審”兩輪評審。對通過“集中會議答辯評審”的項目，市科技局業(yè)務科室按程序報批后納入項目庫進行培育及管理，入庫培育時間2年。
第十九條 【避免重復支持】科研團隊開展的研究項目原則上只能申請一項市級專項資金，不得以同一項目重復申報或多頭申報市級專項資金。團隊帶頭人原則上只能申請一個在研市級科研團隊項目。對入選市級科研團隊的同時或之后入選“ZJ人才計劃”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊的項目采取“就高不重復”的原則予以配套支持，對爭取到省財政給與1：1比例配套支持的項目，已資助部分不重復享受。
第六章 立項審批
第二十條 【立項審批】市科技局根據(jù)科研團隊項目申報情況，結合評審專家意見，擬定入選名單和資金安排建議，報市人才工作領導小組審定，擇優(yōu)予以立項支持。
第二十一條 【合同簽訂】基礎研究類和產(chǎn)業(yè)化類團隊項目，市科技局、項目主管部門、用人單位、入選團隊成員應簽訂一份總合同（一般為5年期）和一份子合同（一般為3年期），作為資金撥付、監(jiān)督管理、績效評價、考核驗收等事項的依據(jù)。有下列情形之一的，原則上不予簽訂合同：
（一）用人單位發(fā)生變更；
（二）團隊帶頭人發(fā)生變更；
（三）項目研究內(nèi)容、預期目標發(fā)生重大變更；
（四）違背科研誠信或科研倫理要求；
（五）用人單位有失信行為記錄且在懲戒期內(nèi)；
（六）存在重復入選情況；
（七）存在違紀違法行為；
（八）其他不宜簽訂合同的情形。
第七章 執(zhí)行管理
第二十二條 【資金撥付】基礎研究類和產(chǎn)業(yè)化類團隊項目，市科技局會同市財政局按規(guī)定撥付資助資金。資助資金分三期撥付，項目立項簽訂總合同時撥付50%，子合同驗收通過后撥付30%，總合同結題驗收通過后撥付剩余20%。
投融資類團隊項目，按合同期內(nèi)企業(yè)上一年度實際獲得風險投資額最高30%的比例給予事后補助。單個項目年度補助最高1500萬元，合同期內(nèi)累計補助最高3000萬元。
第二十三條 【資金管理】市級財政資金的管理和使用參照《中山市市級財政專項資金管理辦法》（中府〔2020〕14號）和《中山市事前資助類科技計劃項目管理辦法》（中山科發(fā)〔2020〕300號），根據(jù)《中山市科技人才發(fā)展專項資金管理辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。
市級財政資金管理制度有新規(guī)定的，按照新規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 【用人單位自籌資金】項目預算總額應與申報書一致。用人單位自籌資金可追溯至申報之日，追溯金額原則上不超過自籌資金總額的50%。不得以非貨幣性資產(chǎn)或其他依托項目的財政資金作為自籌資金來源。
第二十五條 【預算調(diào)整】在不降低項目任務目標、不影響項目順利推進的前提下，項目總預算經(jīng)費可以調(diào)增，也可以調(diào)減，但其調(diào)減的幅度，一般不得大于原合同書規(guī)定總投入經(jīng)費的20%。
第二十六條 【人員變更】團隊成員原則上不允許變更，確需變更的，應當符合以下要求：
（一）帶頭人不得變更。
（二）團隊成員變更人數(shù)（含增減成員）原則上不得超過50%。
（三）擬變更團隊成員在能力水平、來中山工作時間等方面原則上應當與原成員對等。
團隊成員變更需由團隊帶頭人及用人單位提交申請，報項目主管部門和市科技局審批同意。
第二十七條 【單位變更】原則上不得變更用人單位，確需變更的，由原用人單位提交申請，報項目主管部門和市科技局審批。如涉及項目主管部門變更的，應報原項目主管部門和變更后項目主管部門審批。變更單位應遵循以下原則：
（一）只可變更一次；
（二）變更后項目任務目標不得降低；
（三）變更后有利于項目實施；
（四）用人單位不得變更為非中山市內(nèi)注冊法人單位。
第二十八條 【內(nèi)容及目標變更】項目研究內(nèi)容、預期目標原則上不得變更，確需變更的，由團隊帶頭人及用人單位提交申請，由市科技局組織專家評審核定后，報市人才辦備案。
第二十九條 【項目周期變更】科研團隊項目應當如期開展子合同驗收和總合同結題驗收。如無法按期驗收的，團隊帶頭人及用人單位應當于合同到期前6個月提交延期申請，報項目主管部門和市科技局審批同意。合同延期時間最長不超過1年。
第八章 考核驗收
第三十條 【考核驗收】基礎研究類和產(chǎn)業(yè)化類團隊項目，采取“子合同驗收+總合同結題驗收”模式，項目實施滿三年后進行子合同驗收，實施期滿后進行總合同結題驗收。重點對人員在崗、項目進展、資金使用等情況進行綜合研判。人員在崗情況驗收由項目主管部門組織開展，市科技局抽查核實；項目進展情況驗收由市科技局組織開展；資金使用情況由市科技局委托具有資質的會計師事務所進行專項審計。
考核驗收結果分為“通過”和“不通過”。
通過：基本履行合同約定。
不通過：未能履行合同約定。
第三十一條 【一票否決】存在下列情形之一的，項目考核結果為“不通過”：
（一）團隊帶頭人發(fā)生變更。
（二）嚴重違反財政資金管理規(guī)定。基礎研究類和產(chǎn)業(yè)化類團隊項目由市科技局委托具有資質的會計師事務所進行項目資金專項審計，發(fā)現(xiàn)存在以下情形的：
1.用人單位未對項目資金進行單獨核算，或審計結果存在嚴重違反財經(jīng)紀律問題的；
2.編報虛假預算，套取財政資金且情節(jié)嚴重的；
3.截留、擠占、挪用或違反規(guī)定轉撥、轉移財政資金且情節(jié)嚴重的；
4.提供虛假財務會計資料且情節(jié)嚴重的；
5.違反本辦法第二十五、二十六條規(guī)定；
6.用人單位實際自籌資金低于合同約定50%；
7.其他嚴重違反國家財經(jīng)紀律的行為。
（三）嚴重違反科研行為規(guī)范。入選團隊成員存在嚴重違反科研誠信行為、違反科研倫理行為等情況的。
（四）嚴重違反本辦法規(guī)定。存在擅自變更團隊成員、用人單位、研究內(nèi)容、預期目標、資金預算，或未按要求配合開展監(jiān)督管理、績效評價、考核驗收工作等情況的。
第三十二條 【結果應用】基礎研究類和產(chǎn)業(yè)化類團隊項目子合同驗收與總合同結題驗收的結果由市科技局黨組確定，并報市人才辦備案。
合同驗收綜合評價“通過”的，市科技局撥付分期市級財政資金或剩余市級財政資金；綜合評價“不通過”的，團隊帶頭人、用人單位可向項目主管部門、市科技局提出整改申請，整改期為6個月。整改期滿后再次進行考核，結果仍為“不通過”的，可遵照“寬容失敗”原則按“主動終止結題”處理，不撥付剩余財政資金，并收回用人單位結余的財政資金和未合理使用的財政資金。
投融資類團隊項目，由市科技局委托第三方機構開展績效評價，結果報市人才辦備案。
第九章 項目終止結題
第三十三條 【終止結題類型】項目終止結題分為主動終止結題、被動終止結題兩種情形。
第三十四條 【終止結題情形】
（一）項目主動終止結題，適用于用人單位或科研團隊帶頭人主動提出結題申請的下列情形：
1.團隊成員、用人單位之間出現(xiàn)嚴重分歧導致項目無法按合同要求繼續(xù)實施的；
2.用人單位發(fā)生經(jīng)營困難、兼并重組、停止經(jīng)營活動等重大變故，或市場環(huán)境發(fā)生重大變化，導致項目無法按合同要求繼續(xù)實施的；
3.用人單位自籌經(jīng)費、基礎設施等支撐保障條件不能落實導致項目無法按合同要求繼續(xù)實施的；
4.項目可量化指標調(diào)整幅度超過50%，或核心研究內(nèi)容、關鍵技術指標發(fā)生重大調(diào)整的；
5.團隊帶頭人變更，或團隊成員變更人數(shù)超過50%的；
6.在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)項目存在重大問題，限期整改不通過，按終止結題處理的；
7.項目進展嚴重滯后的；
8.其他應當及時終止項目的情形。
（二）項目被動終止結題，適用于下列情形：
1.入選團隊成員或用人單位在項目申報、實施過程中存在弄虛作假、學術不端、違紀違法等行為的；
2.項目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗收，或者提交的驗收申請材料完整性達不到驗收評審要求的；
3.因項目組織管理不力，造成項目工作停滯、延誤或資金管理混亂，在規(guī)定時間內(nèi)對監(jiān)督檢查指出的問題拒不整改的；
4.用人單位發(fā)生重大經(jīng)營困難或兼并重組等變故，導致企業(yè)被撤銷、注銷或已停止經(jīng)營活動，無法聯(lián)系到相關人員辦理驗收的；
5.科研團隊整體退出用人單位的；
6.存在其他原因需要作被動終止結題處理的。
第三十五條 【終止流程】主動終止結題的，由用人單位提出終止申請，報項目主管部門和市科技局審批。被動終止結題的，由項目主管部門提出終止建議，報市科技局審批，或直接由市科技局發(fā)出終止通知。
第三十六條 【主動終止結題】主動終止結題的，項目主管部門或市科技局應及時通知收回用人單位結余的財政資金和未合理使用的財政資金，用人單位應當在接到有關通知后30天內(nèi)按有關規(guī)定退回財政部門。
第三十七條 【被動終止結題】被動終止結題的，項目主管部門或市科技局應及時通知收回用人單位全部財政資金，用人單位應當在接到有關通知后30天內(nèi)按有關規(guī)定退回財政部門。違反中山市科技項目責任主體信用管理等有關規(guī)定的，按規(guī)定處理。對被動終止結題的團隊，由市科技局報送至市人才辦，取消相應人才榮譽稱號。
第十章 監(jiān)督管理
第三十八條 【監(jiān)督管理原則】按照“誰主管、誰負責”“誰審批、誰負責”“誰用款、誰負責”原則進行監(jiān)督管理。
第三十九條 【監(jiān)督評估】市科技局加強與市財政局、審計局等監(jiān)督部門的協(xié)調(diào)溝通，合理確定監(jiān)督評估對象和評估重點。項目主管部門應當積極主動配合市科技局，切實履行起所轄（屬）科研團隊項目的監(jiān)督、管理和服務職責。用人單位應當加強風險防控和科研管理，加強管理人員、入選團隊成員的責任意識、績效意識和自律意識。
第四十條 【禁止隱瞞包庇】用人單位應當如實、及時報告科研團隊動態(tài)和項目實施過程中出現(xiàn)的問題，不得隱瞞、包庇，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)存在隱瞞、包庇等情形，將按照中山科技項目信用管理有關規(guī)定進行監(jiān)督管理。如遇科研團隊退出、用人單位發(fā)生經(jīng)營困難不足以支撐項目繼續(xù)實施等重大突發(fā)情況，用人單位應在3個月內(nèi)向市科技局報告，否則市科技局有權收回已撥付的財政資金，用人單位自行承擔由此造成的損失。
第四十一條 【堅守科研底線】入選團隊成員應當堅守科研誠信和科研倫理要求，做好表率。嚴肅查處違背科研誠信或科研倫理要求的行為，對嚴重違背科研誠信或科研倫理要求的行為“零容忍”，將相關單位和個人的嚴重失信行為記入科研誠信檔案，按照有關規(guī)定實施信用管理。對涉嫌違紀違法的，按規(guī)定嚴肅處理。
第十一章 附則
第四十二條 【立改廢釋】本辦法由市科技局負責解釋，自2021年11月2日起實施，有效期至2028年12月31日。2016年12月印發(fā)的《中山市引進建設創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科研團隊暫行辦法》（中山科發(fā)〔2016〕288號）同時廢止。
